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告到最高法!上亿质押爆仓不还钱,2年巨亏76亿,这公司董事长夫妇又和券商“打“起来了!

字号: 2019-06-25 13:25:42

正规股票杠杆平台基金报莫飞

三年前,签下协议质押股权融资3.6亿元,还钱中途上市公司的资金链条却断了,欠下券商1.2亿的融资款,最终还闹上法庭。

这家公司不是别人,正是曾经被称为“锂电巨头”而如今却深陷债务危机的坚瑞沃能。

近日,裁判文书网公布一则判决书显示,红塔证券因客户坚瑞沃能实控人、董事长郭鸿宝质押式回购违约,要求郭鸿宝夫妇二人清偿1.2亿元及相关罚息。云南省高级人民法院支持了红塔证券债权本身的诉求。一审判决后,董事长夫妇二人再次就此项股权质押纠纷向最高法上诉,但最终被自动撤诉。

近日,裁判文书网披露两则有关红塔证券与坚瑞沃能董事长郭鸿宝及配偶金媛二人回购合同纠纷的民事判决书。上述判决显示,红塔证券向客户郭鸿宝催讨质押融资欠款1.2亿元及相关利息及违约金。

时间回到五年前,上市公司坚瑞沃能董事长郭鸿宝与红塔证券签订《股权质押式回购业务协议》,约定双方开展股票质押式回购交易。

2016年7月27日,郭鸿宝与红塔证券签署了三份回购日期不同的《交易协定书》。根据单份交易协议书显示:初始交易日期为2016年7月27日,购回交易金额为1.2亿元,购回利率6.3%,标的证券简称坚瑞消防(现用名:“坚瑞沃能”),标的证券代码300116,购回标的证券数量1431.98万股股,融资用途用于为所控制的宁波坚瑞新能源投资合伙企业参与上市公司坚瑞消防的定向增发筹集资金。

签署协议当天,郭鸿宝将所持有坚瑞沃能股份办理质押登记,获得了3.6亿元融资金额。

2016年10月27日与2017年7月27日,郭鸿宝与红塔证券有签订了两份《交易协议书》,履行了部分回购义务。2017年4月12日,坚瑞沃能以资本公积金向全体股东每10股转增10股。这也意味着,此前第三笔协议下尚未被购回的1431.98万股坚瑞沃能股票转增为2963.96万股。

2018年1月9日,郭鸿宝向红塔证券提交的《股票质押延期赎回的申请》,将其持有的2863.96万股坚瑞沃能高管锁定股办理质押融资,并保留500万股作为融资增信。郭鸿宝向券商申请,上述原本需要在2018年1月25日购回的股权申请延期三个月。

随后由于坚瑞沃能股价持续下跌,2018年4月9日,郭鸿宝账户上资产跌破155%的质押履约保障比例最低线。红塔证券向郭鸿宝发送短信催促提升履约保障比例至175%。红塔证券认为,如果郭鸿宝没有及时按照协议约定补充质押履约保障金,这笔融资合约就会在4月12日进入违约状态。

尽管郭鸿宝辩解称,由于手机号码更换未及时收到短信,且对券商计算违约时间、违约金计算基准等存有异议,但法院最终判决郭鸿宝夫妇二人需要向红塔证券融资本金1.2亿元及2018年3月21日至2018年4月11日的融资利息60万元,及自2018年4月12日起至债务清偿完毕日止按日利率万分之五的违约金,同时优先受偿郭鸿宝所质押的股份数。

值得注意的是,在这起股权质押合同纠纷之中,被告方郭鸿宝原本具备足够的偿付能力,且已经偿还部分融资款,但最终却不得不选择中途违约,其原因则与所在的上市公司坚瑞沃能深陷资金危机有关。

由于成功转型新能源汽车行业,郭鸿宝实际控制的坚瑞沃能曾被称为“锂电巨头”,2016年,公司借助新能源电池行业发展迅速,实现净利润近4.3亿元,暴增12倍。

随后,由于行业补贴退坡政策影响,公司运营陷入回款周期拉长、资金链紧张的局面,同时其重要子公司沃特玛被曝拖欠供应商款项而发生资金链断裂,坚瑞沃能发展一落千丈,并被卷入债务及资金问题之中。

4月1日,坚瑞沃能公告称,公司已经出现债务逾期的情况,截至目前逾期债务19.98亿元,主要为应付票据和银行借款,面临债权人的权利主张,公司面临偿债风险,对日常经营造成影响。

据坚瑞沃能2018年年报,去年公司实现营业收入39.97亿元,同比下滑58.62%;归属于上市公司股东的净利润亏损约39.25亿元,相比2017年亏损36.84亿元亏损幅度再扩大。此外,会计师事务所对上述年报审计后出具了无法表示意见的审计报告。

除了巨额亏损之外,坚瑞沃能同时也深陷各类诉讼纠纷之中,上述董事长和券商的合同纠纷仅仅只是冰山一角。5月10日,坚瑞沃能发布公告称,截至目前,公司、子公司沃特玛及其下属子公司涉及诉讼案件累计570件(不含撤诉案件),涉诉金额共计约82.26亿元,其中已判决金额约29.55亿元。

实际上,当前坚瑞沃能公司本身因诉讼纠纷等情况,而不得不面临银行账户被冻结及资产被查封的局面。据年报显示,坚瑞沃能因爆发债务危机导致无法按时偿还银行借款,银行采取法律手段申请冻结公司银行账户或查封公司资产,截至年报披露日,公司及子公司沃特玛名下累计被冻结银行账户117个,涉及冻结金额共计7,892.46万元。

6月5日,因未按照法院判决履行支付欠款及相应利益和违约金,上海市浦东新区人民法院根据有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务将坚瑞沃能列为失信被执行人名单。

由于巨额债务危机的解决难度太大,从去年年底开始,坚瑞沃能不断发布公告提示,向投资者表示公司可能面临暂停上市的风险。

从公开资料看,坚瑞沃能除了和红塔证券存在质押回购合同纠纷之外,董事长郭鸿宝同时因与长江证券两笔质押存在违约记录,而被券商启动违约处置程序,要求将郭鸿宝股份进行冻结以作财产保全。除了控股股东之外,坚瑞沃能多位股东对的股权均显示质押状态。

从二级市场看,从2018年4月3日开始,坚瑞沃能股价开始出现连续跌停,从停牌前的7.6元一路下跌至1.28元,股价跌幅达到83%以上。截止6月5日收盘,坚瑞沃能的股价为1.56元,成为名副其实的“1元股”。

值得注的是,在公司明显存在退市风险的情况下,仍有市场资金进场炒作。6月5日当然,接连下跌的坚瑞沃能出现了大幅上涨的情况。当日主力净流入资金达到449万元,超大买单比例占比为11%。

此外,5月7日,坚瑞沃能股票也同时出现了资金炒作的痕迹,当天龙虎榜数据显示,买入金额前五名买入总计6744.48万元,占当天成交金额20.49%,其中买卖席位均为地方知名游资机构。

5月13日,深交所出具问询函对坚瑞沃能2018年年报进行了询问,主要涉及会计师无法表示意见的相关问题和公司受债务危机影响的相关问题。截至目前,坚瑞沃能仍无法向交易所提交回复。

编辑:舰长

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万水千山总是情,点个“好看”行不行!!!

曾经的“传奇券商”太平洋证券在业绩垫底的乌云还未散去之时,竟又屡屡踩雷股票质押业务。经纪业务占据近一半营收的太平洋证券,被投资者称为业绩垫底上市券商,这次踩雷金额高达15亿,相当于其两年的净利润总和,此次的踩雷之旅又是否能够安然度过?

2018年7月28日,太平洋证券发布公告称,公司15.09亿元股票质押借款出现违约。目前,公司已将违约方告上了法庭,并对相关股份申请了财产保全。

15亿元的股票质押借款中,有13.06亿元涉及3起重大诉讼案件,分别涉及如下两个公司的股票:天夏智慧和胜利精密。其他诉讼和仲裁案件本金约为2.03亿元。

营收一半靠经纪业务,却爆了雷

根据财报显示,2015年-2017年,太平洋证券的营收分别为27亿元、18亿元、13亿元;实现归属净利润11.3亿元、6.68亿元、1.16亿元。从净利润和营业收入可以看出,太平洋证券的业绩下滑十分明显。而2017年其的经纪业务实现营业收入6.05亿元,同比下滑23.91%。也就是说,2017年太平洋证券的经纪业务收入,即使下降了23.91%,还占了太平洋证券总营收的近47%。

占据了太平洋证券营收近一半收入的经纪业务,近日来却爆了雷。7月28日,太平洋证券公告中记载的股票质押借款中,诉讼金额就已高达15亿元,超过了太平洋证券2017年全年的营业收入,金额相当于太平洋证券近2年来的净利润之和。

公告中的三家公司将股票质押给了太平洋证券后,被质押的两家公司的股票都经历了暴跌,太平洋证券15亿元的借款自然存在难以收回的风险。太平洋证券也在公告称:诉讼对公司本期利润尚无重大影响,鉴于诉讼尚未审结,诉讼对公司期后利润的影响暂无法预计。

其中涉及天夏智慧股票的情况为:太平洋证券与北京浩泽嘉业投资有限公司在2016年9月签订股票质押式回购交易相关协议,其中北京浩泽质押了其持有的50,87.8万股的天夏智慧股票质押给太平洋证券,融入初始交易本金5.1亿元,约定夏建统作为保证人对北京浩泽嘉业投资有限公司承担连带责任保证担保。

然而截至目前,天夏智慧的股价已经跌破双方约定的最低履约保障比例,该公司也并未按时向公司支付利息、罚息、违约金及相关费用,太平洋证券在多次催促无果的情况下,将北京浩泽嘉业投资一直诉讼告上了法庭。

事实上,上文所说的夏建统正是“睿康系”的实控人。这名天才少年控制的“睿康系”是睿康股份和莲花健康两家上市公司的第一大股东,夏建统在2015年1月进入了当时名为“索芙特”的天夏智慧,并在2016年9月26与太平洋证券签署了订股票质押式回购交易相关协议。此后,天夏智慧的股价便开始了跌跌不休。

而太平洋证券另一个关于天夏智慧股票质押的当事人,便为天夏智慧的控股股东梁国坚。锦州恒越投资有限公司在2016年5月4日、5月11日和太平洋证券签订了股票质押式回购交易相关协议。锦州恒越投资有限公司以其持有的天夏智慧股票质押给公司进行融资,提前回购部分质押股票后,仍有3580万股质押给太平洋证券,待偿还融资借款本金为3.08亿元,同时梁国坚承担连带责任保证担保。

2016年5月,正值索芙特在经历巨亏以及重组三次失败后,低调改名为天夏智慧。而太平洋证券的两次股权质押回购业务都踩在了天夏智慧这颗雷上。

另一个胜利精密股票的质押回购业务发生在2016年12月。彼时,胜利精密的第八大股东广西万赛投资与太平洋证券签订了股票质押式回购的相关协议。广西万赛投资将价值4.88亿元的9090.9万股胜利精密股票质押给了太平洋证券。参考2014年至2017年胜利精密的年报可发现,该公司虽然营收和净利润呈增长之势,但是其经营活动和投资活动产生的现金流净额却已经连年为负。

太平洋证券在“拍脑袋”与三家公司签署了股票质押回购协议后,想必也未曾想到迎接其的是质押股票的大跌。

股票质押业务踩雷,大股东更是高比例质押股票

太平洋证券11年的业绩也许不如其他家券商一年的业绩。根据统计,太平洋证券2007年-2017年的累计实现营业收入110.56亿元,净利润33.74亿元,然而数据统计,2017年证券行业有11家券商营收超过111亿元,10家净利超过34亿元。

太平洋证券还因为较行业整体数据存在较大偏差收到了上交所对公司2017年年度报告的事后审核问询函。对比31家上市券商的业绩,太平洋证券基本每一项数据都垫底。

根据正规股票杠杆平台证券业协会的上市券商数据显示,太平洋证券2017年营业收入12.97亿元,排名倒数第一;营业收入增长率-28.11%,倒数第二;净利润1.55亿元,倒数第二;净利润增长率-67.97%,倒数第一;太平洋证券去年净资产收益率1.32%,倒数第一;净资本收益率1.23%,倒数第一。

2017年的财报还显示,太平洋证券的证券经纪业务和投资银行业务下滑十分明显。太平洋证券2017年投行的IPO项目更是直接挂零。除此以外,太平洋证券的自营业务亏损更是明显。根据2017年的财报显示,公司自营业务权益类(股票、股票型基金等)投资全年取得投资收益-9688.76万元,同比减少8734.4万元,波动幅度高于同业水平。

正是这样一家曾经的“传奇券商”在**六合成为其控股股东后,控股股东的股权质押比例更是常年居高不下。

根据2017年年报披露,截至去年底,太平洋证券第一大股东北京**六合投资有限公司(简称**六合,现更名为北京嘉裕投资有限公司)持有公司股份总数为8.78亿股,占公司总股本比例为12.88%,其中,累计质押的股份数量为6.77亿股,占其持股总数的比例为77.15%。

而2018年开始,大股东的股权质押数量还在不停上升。截至今年3月30日,太平洋证券公告披露,**六合目前累计质押股份上升至7.98亿股,占其所持公司股份的90.87%,占本公司总股本的11.70%。

太平洋证券方面对于大股东高比例质押的说法为:为补充流动资金,维持资金周转而进行的正常融资行为。然而以目前太平洋证券股权质押比例及股价表现,大股东**六合的股权质押正面临平仓风险。

【多家券商卷入股质诉讼案中投证券诉雏鹰农牧董事长5.48亿天风证券4起诉讼11亿】近日,A股市场行情逐步回温,但券商部分股票质押风险并未完全解除,仍有诉讼案件频频发生,并且涉案金额都普遍过亿。中金公司子公司中投证券,曾通过定向资管计划,与雏鹰农牧的董事长侯建芳开展股票质押式回购,后出现违约。天风证券公告对近12个月内未披露累计涉及诉讼(仲裁)事项进行了统计,8单诉讼案件累计涉金额12.8亿元。(券商正规股票杠杆平台)

近日,A股市场行情逐步回温,但券商部分股票质押风险并未完全解除,仍有诉讼案件频频发生,并且涉案金额都普遍过亿。

中金公司子公司中投证券,曾通过定向资管计划,与雏鹰农牧的董事长侯建芳开展股票质押式回购,后出现违约。于是中投证券将其告上法庭,目前已由广东省高院受理,涉案标的金额高达5.78亿元。

同日,天风证券公告对近12个月内未披露累计涉及诉讼(仲裁)事项进行了统计,8单诉讼案件累计涉金额12.8亿元,其中有4单诉讼案件都与股票质押违约有关,金额超过11亿。

中投向侯建芳索赔5.48亿

日前,中投证券在上交所发布公告披露,“中投证券融通资本股票质押4号定向资产管理计划”根据委托人指令,于2017年6月与融资人侯建芳开展了股票质押式回购交易,但后期融资人出现违约,未按规定赎回或提供补充质押。

侯建芳,是雏鹰农牧的第一大股东、董事长,共持有雏鹰农牧40.2%的股权,但股权已全部为冻结,累计12.6亿股。

此前,雏鹰农牧还公告其他质押情况,董事、总裁李花质押给国都证券的股份也触及了平仓线,可能存在平仓风险导致被动减持。截至2月2日,李花持有股份294.53万股,占总股本的0.09%,已全部质押。

这次,中投证券起诉的是侯建芳及其配偶,代表定向资管计划委托人,向其追股票质押式回购资金。目前,诉讼已由广东省高院受理,涉案诉讼标的金额高达5.78亿元。

天风8单诉讼金额累计11亿

同日,天风证券也发布公告,披露了近一年内的8单诉讼案件,诉讼(仲裁)金额合计12.8亿元(未考虑延迟支付的利息及违约金),其中有4单诉讼案件都与股票质押违约有关。

据披露,天风证券与龙跃实业集团有限公司(下称“龙跃实业”)签订《股票质押式回购交易业务协议》并展开为期一年的业务,违约涉金额3.9亿元。

据了解,龙跃实业将其持有的4445.43万股北讯集团(证券代码:002359)向天风证券提供场内质押担保,并于分两笔交易获得4亿元融资款。2017年12月29日,龙跃实业提前偿还部分本金1000万元。

但此后因北讯集团股价下跌,一笔交易于2018年9月7日跌破追保线、2018年9月10日跌破平仓线;另一笔交易于2018年9月6日跌破追保线、2018年9月10日跌破平仓线。但截至2018年9月11日,融资人仍未履行补充担保的义务,已构成违约。

还有一起是,天风证券向方锦程追讨2.77亿元。方锦程质押其持有的3024万股方盛制药,融资2.87亿元,购回价格(年利率)为5.7%,后来上调至年化6%。

合约履行期间,方锦程分别向天风偿还本金3500、500、600万元(合计4600万元),并分别补充质押共计103万股,但剩余融资本金为2.42亿元和利息等未偿还,已构成违约。

第三起诉讼是,孔永林以其持有的7255万股银亿股份向天风证券提供场内质押担保,天风按业务协议约定分3笔交易合约向其提供4亿元融资款。合约存续期间,孔永林共向我司偿还本金人民币6015万元。但截至2018年8月23日,融资人尚余本金人民币3.39亿元及相应利息待偿还。

第四起诉讼也是关于银亿股份,宁波银亿控股有限公司(下称“宁波银亿”)将银亿股份5000万股质押给了天风证券初始交易金额为人民币2.91亿元,购回价格(年利率)为6.05%。后期部分延期,最后质押共计2845万股,并于2018年8月21日跌破最低履约保障线。

类似的券商诉讼案屡见不鲜,前不久华融证券也有6个涉诉事件与股票质押纠纷有关,虽然单独项目金额不高,但累计也多达29.58亿元。今年有多家券商发布了计提资产减值公告,截至上月末,已有10家券商共计提减值金额近40亿元。

正规股票杠杆平台基金报莫飞

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这家公司不是别人,正是曾经被称为“锂电巨头”而如今却深陷债务危机的坚瑞沃能。

近日,裁判文书网公布一则判决书显示,红塔证券因客户坚瑞沃能实控人、董事长郭鸿宝质押式回购违约,要求郭鸿宝夫妇二人清偿1.2亿元及相关罚息。云南省高级人民法院支持了红塔证券债权本身的诉求。一审判决后,董事长夫妇二人再次就此项股权质押纠纷向最高法上诉,但最终被自动撤诉。

近日,裁判文书网披露两则有关红塔证券与坚瑞沃能董事长郭鸿宝及配偶金媛二人回购合同纠纷的民事判决书。上述判决显示,红塔证券向客户郭鸿宝催讨质押融资欠款1.2亿元及相关利息及违约金。

时间回到五年前,上市公司坚瑞沃能董事长郭鸿宝与红塔证券签订《股权质押式回购业务协议》,约定双方开展股票质押式回购交易。

2016年7月27日,郭鸿宝与红塔证券签署了三份回购日期不同的《交易协定书》。根据单份交易协议书显示:初始交易日期为2016年7月27日,购回交易金额为1.2亿元,购回利率6.3%,标的证券简称坚瑞消防(现用名:“坚瑞沃能”),标的证券代码300116,购回标的证券数量1431.98万股股,融资用途用于为所控制的宁波坚瑞新能源投资合伙企业参与上市公司坚瑞消防的定向增发筹集资金。

签署协议当天,郭鸿宝将所持有坚瑞沃能股份办理质押登记,获得了3.6亿元融资金额。

2016年10月27日与2017年7月27日,郭鸿宝与红塔证券有签订了两份《交易协议书》,履行了部分回购义务。2017年4月12日,坚瑞沃能以资本公积金向全体股东每10股转增10股。这也意味着,此前第三笔协议下尚未被购回的1431.98万股坚瑞沃能股票转增为2963.96万股。

告到最高法!上亿质押爆仓不还钱,2年巨亏76亿,这公司董事长夫妇又和券商“打“起来了!

2018年1月9日,郭鸿宝向红塔证券提交的《股票质押延期赎回的申请》,将其持有的2863.96万股坚瑞沃能高管锁定股办理质押融资,并保留500万股作为融资增信。郭鸿宝向券商申请,上述原本需要在2018年1月25日购回的股权申请延期三个月。

随后由于坚瑞沃能股价持续下跌,2018年4月9日,郭鸿宝账户上资产跌破155%的质押履约保障比例最低线。红塔证券向郭鸿宝发送短信催促提升履约保障比例至175%。红塔证券认为,如果郭鸿宝没有及时按照协议约定补充质押履约保障金,这笔融资合约就会在4月12日进入违约状态。

尽管郭鸿宝辩解称,由于手机号码更换未及时收到短信,且对券商计算违约时间、违约金计算基准等存有异议,但法院最终判决郭鸿宝夫妇二人需要向红塔证券融资本金1.2亿元及2018年3月21日至2018年4月11日的融资利息60万元,及自2018年4月12日起至债务清偿完毕日止按日利率万分之五的违约金,同时优先受偿郭鸿宝所质押的股份数。

值得注意的是,在这起股权质押合同纠纷之中,被告方郭鸿宝原本具备足够的偿付能力,且已经偿还部分融资款,但最终却不得不选择中途违约,其原因则与所在的上市公司坚瑞沃能深陷资金危机有关。

由于成功转型新能源汽车行业,郭鸿宝实际控制的坚瑞沃能曾被称为“锂电巨头”,2016年,公司借助新能源电池行业发展迅速,实现净利润近4.3亿元,暴增12倍。

随后,由于行业补贴退坡政策影响,公司运营陷入回款周期拉长、资金链紧张的局面,同时其重要子公司沃特玛被曝拖欠供应商款项而发生资金链断裂,坚瑞沃能发展一落千丈,并被卷入债务及资金问题之中。

4月1日,坚瑞沃能公告称,公司已经出现债务逾期的情况,截至目前逾期债务19.98亿元,主要为应付票据和银行借款,面临债权人的权利主张,公司面临偿债风险,对日常经营造成影响。

据坚瑞沃能2018年年报,去年公司实现营业收入39.97亿元,同比下滑58.62%;归属于上市公司股东的净利润亏损约39.25亿元,相比2017年亏损36.84亿元亏损幅度再扩大。此外,会计师事务所对上述年报审计后出具了无法表示意见的审计报告。

除了巨额亏损之外,坚瑞沃能同时也深陷各类诉讼纠纷之中,上述董事长和券商的合同纠纷仅仅只是冰山一角。5月10日,坚瑞沃能发布公告称,截至目前,公司、子公司沃特玛及其下属子公司涉及诉讼案件累计570件(不含撤诉案件),涉诉金额共计约82.26亿元,其中已判决金额约29.55亿元。

实际上,当前坚瑞沃能公司本身因诉讼纠纷等情况,而不得不面临银行账户被冻结及资产被查封的局面。据年报显示,坚瑞沃能因爆发债务危机导致无法按时偿还银行借款,银行采取法律手段申请冻结公司银行账户或查封公司资产,截至年报披露日,公司及子公司沃特玛名下累计被冻结银行账户117个,涉及冻结金额共计7,892.46万元。

6月5日,因未按照法院判决履行支付欠款及相应利益和违约金,上海市浦东新区人民法院根据有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务将坚瑞沃能列为失信被执行人名单。

由于巨额债务危机的解决难度太大,从去年年底开始,坚瑞沃能不断发布公告提示,向投资者表示公司可能面临暂停上市的风险。

从公开资料看,坚瑞沃能除了和红塔证券存在质押回购合同纠纷之外,董事长郭鸿宝同时因与长江证券两笔质押存在违约记录,而被券商启动违约处置程序,要求将郭鸿宝股份进行冻结以作财产保全。除了控股股东之外,坚瑞沃能多位股东对的股权均显示质押状态。

从二级市场看,从2018年4月3日开始,坚瑞沃能股价开始出现连续跌停,从停牌前的7.6元一路下跌至1.28元,股价跌幅达到83%以上。截止6月5日收盘,坚瑞沃能的股价为1.56元,成为名副其实的“1元股”。

值得注的是,在公司明显存在退市风险的情况下,仍有市场资金进场炒作。6月5日当然,接连下跌的坚瑞沃能出现了大幅上涨的情况。当日主力净流入资金达到449万元,超大买单比例占比为11%。

此外,5月7日,坚瑞沃能股票也同时出现了资金炒作的痕迹,当天龙虎榜数据显示,买入金额前五名买入总计6744.48万元,占当天成交金额20.49%,其中买卖席位均为地方知名游资机构。

5月13日,深交所出具问询函对坚瑞沃能2018年年报进行了询问,主要涉及会计师无法表示意见的相关问题和公司受债务危机影响的相关问题。截至目前,坚瑞沃能仍无法向交易所提交回复。

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万水千山总是情,点个“好看”行不行!!!

此前,2月20日,中金公司在上交所发布关于全资子公司正规股票杠杆平台中投证券有限责任公司(下称中投公司)的公告称,因股票质押式回购出现违约,中投证券将雏鹰农牧(002477)董事长侯建芳告上法庭,涉案标的金额高达5.78亿元。在雏鹰农牧大规模建设猪舍之时,公司负债不断提高。而为了应对猪价下行压力,公司开始增发债券,如此恶性循环也为日后的违约埋下隐忧。

雏鹰农牧董事长遭券商起诉涉案5.48亿

此前,2月20日,中金公司在上交所发布关于全资子公司正规股票杠杆平台中投证券有限责任公司(下称中投公司)的公告称,因股票质押式回购出现违约,中投证券将雏鹰农牧(002477)董事长侯建芳告上法庭,涉案标的金额高达5.78亿元。

公告披露,“中投证券融通资本股票质押4号定向资产管理计划”根据委托人指令,于2017年6月与融资人侯建芳开展了股票质押式回购交易,但后期融资人出现违约,未按规定赎回或提供补充质押。

根据定向资管计划合同约定,中投证券作为定向资管计划管理人,代表定向资管计划委托人,起诉侯建芳及其配偶,向其追股票质押式回购资金。目前,诉讼已由广东省高级人民法院受理,涉案诉讼标的金额高达5.78亿元。

侯建芳作为雏鹰农牧的董事长、第一大股东,持有雏鹰农牧12.6亿股,占公司总股本的40.2%,但是2月18日最新公告显示,侯建芳的股权已全部被冻结。

早在2018年7月份,雏鹰农牧就发布公告称,侯建芳质押于中投证券的24924万股股票构成违约,中投证券拟处置上述股份。雏鹰农牧还进一步表示,侯建芳目前与中投证券保持密切沟通,并将积极采取措施应对风险,但不排除在沟通过程中其所持有的公司股份遭遇被动减持的风险。

记者通过天眼查发现,仅在2018年8月至2019年1月期间,雏鹰农牧就有9条因借款合同纠纷而被他人或公司起诉的记录。其中三条记录,被法院冻结、查封、保全的资产金额就已过亿。

债台高筑质押式回购现违约潮

资料显示,1988年,侯建芳创办了雏鹰农牧集团股份有限公司,于2010年9月15日在深圳证券交易所成功挂牌上市,总市值超过70亿元人民币,被业界誉为“正规股票杠杆平台养猪第一股”。上市后的雏鹰农牧,为了提高产业收入,不再限于单一的养猪、养鸡生意,而开始了全产业链的发展。

2010年9月,雏鹰农牧在A股上市,被誉为“正规股票杠杆平台养猪第一股”。到了2014年,情况急转直下,不仅营业收入同比减少5.70%,归母净利润更是大跌350.54%,扣非净利润大跌1019.49%;经营活动现金流为-1.5亿元,同比减少164.26%。

恰恰是在2014年前后,雏鹰农牧开始推进猪舍建设。2014年,雏鹰农牧吉林省洮南市新建400万头生猪一体化养殖项目。截至年底累计投入7亿元,建成猪舍296栋。

在雏鹰农牧大规模建设猪舍之时,公司负债不断提高。2013年初,公司负债合计22.69亿元,当时公司资产合计44.68亿元,负债率50.78%。2014年底负债达到43.61亿元,按照总资产72.41亿元计算,负债率已攀升至60.23%。

而为了应对猪价下行压力,公司开始增发债券。资料显示,雏鹰农牧曾连续以7%左右的高额票息进行债券融资,在2016年后共发行53亿元的债券,且期限较短。2018年以来,雏鹰农牧用大量的短期债务置换了长期债务,导致公司短期债务滚动的难度大增。

除了已经违约的5亿元短期债、18雏鹰农牧SCP002债券10亿元外,公司此前发行的3只债券,合计20.38亿元,将先后于2019年上半年到期。

招商证券1亿质押踩雷ST康得新。

前有乐视网、长生生物,如今又有券商踩雷ST康得新的质押。招商证券之外,东吴证券、华福证券、中信建投证券、华西证券,中泰信托、中原信托等机构也都牵涉康得集团质押的ST康得新。

还不起债、被ST、遭立案调查,ST康得新今日复牌,股价无量一字跌停,300万卖单压顶,这种情形之下,质押机构想处理ST康得新的股票都难。招商证券将康得集团诉诸法院,大股东还钱能力也堪忧。

诸多机构牵涉的质押,基本都是最近几年ST康得新的控股股东康得集团,质押给各路机构的。康得集团目前手上8.51亿股ST康得新的股票,已经质押了99.45%,想补充质押也难。

康得集团质押时的股价平均为19元左右,简单按照4折质押率计算,质押借款金额高达64亿元。若是ST康得新股价继续下跌,除了招商证券的1亿元,估计将有更多机构爆雷。

招商证券1亿元质押爆仓起诉康得集团

今日晚间,招商证券发布公告称,公司近日收到深圳市中级人民法院送达的《受理案件通知书》,公司依法对康得集团提起诉讼,请求判令其向招商证券偿还债权本金人民币1亿元,支付利息、违约金并承担诉讼费和实现债权的费用。

康得集团为康得新(现在为ST康得新)的控股股东,持股比例为24.05%。

来看看招商证券和康得集团诉讼案的来龙去脉。

2018年4月,招商证券与康得集团签订质押协议,康得集团将其持有的康得新股票1327万股质押给其进行融资,交易金额为人民币1亿元。

此次股票质押发生在2018年4月27日,质押股份占康得新复合材料集团股份有限公司总股本的0.37%。

招商证券表示,2018年11月15日,本案所涉股票质押式回购交易的履约保障比例低于平仓线,康得集团后续并未按照公司通知要求补充质押,也未完成提前购回或通过场外结算方式了结债务,构成违约。

以2018年4月,ST康得新质押时候的股价20.54元推算,1327万股质押融资1亿元,质押率为约4成。

东吴证券中信建投证券等60亿质押在路上

实际上,从公告数据来看,不只是招商证券踩雷,东吴证券、中信建投证券、华福证券、华西证券,以及中泰信托、中原信托等机构也都牵涉到康得集团对ST康得新的股权质押。

根据最新的数据,ST康得新的控股股东所持有的8.51亿股ST康得新股票,质押股份数量为8.47亿股全,占公司康得集团持有公司股份的比例高达99.45%,占公司总股本的23.91%。

正规股票杠杆平台基金报记者根据wind数据,统计出最近3年内质押的情况(未见公告解除质押),东吴证券、中信建投证券、华福证券、华西证券,以及中泰信托、中原信托等机构都有康得集团质押的股份在手。

从上市公司公告情形来看,有的虽然过了质押截止日,然而并未看到公告解除质押,此等情形一并视作仍在继续质押中。

其中,与ST康得新同处江苏的东吴证券及其资管计划涉及的质押最多,到达1.51亿股,质押的时间从2017年4月到2018年8月,从质押日至今,ST康得新的股价跌幅都超过60%。

华福证券及其资管计划的接受的质押股份未6400万股,质押时间集中在2016年年底和2017年上半年,质押日至今ST康得新股价跌幅达70%左右。

中信建投证券的两笔质押是2017年6月份和8月份,质押时康得新的股价未20元附近,如今跌幅达70%。

此外,华西证券、中泰信托、中原信托等也都有康得集团的股份质押。目前并未看到这些机构对质押股份的公告处理。

从股价来看,这些股份质押之时,康得新的股价基本在17元-25元之间,均价为19元附近。如果按照4折的质押率计算,康得新8.47亿股的股份质押预计金额高达64亿元。

康得新深陷困境:还不起债、被ST、遭立案调查

招商证券此番诉讼的背后是康得新的种种困境。

1月15日晚,曾被誉为“新材料白马股”的康得新发公告,去年四季度以来,公司资金周转出现暂时性困难。2018年度第一期超短期融资券(18康得新SCP001)未按期兑付本息,已构成实质性违约。

不过,让人惊讶的是,据康得新财报,截至2018年第三季度末,公司流动资产合计253亿元,其中货币资金高达150亿元。

1月21日晚间,康得新发布公告,因主要银行账号被冻结,公司股票触发其他风险警示情形。自2019年1月23日开市起,公司股票交易实施其他风险警示,简称由“康得新”变更为“ST康得新”。

屋漏偏逢连夜雨。1月22日晚间,康得新发公告称,因公司涉嫌信息披露违法违规,被证监会立案调查。并且公司股票,可能会被实施退市风险警示。

曾经的千亿大白马,就这样直接加入ST军团,且面临退市风险,让人唏嘘。

复牌无量一字跌停:想卖卖不出去

被ST之后,ST康得新今日复牌,股价无量一字跌停。今日收盘报5.73元,跌幅4.98%,成交额仅为1003万元,总市值仍有203亿元。盘中一度逾300万手卖单压顶,到收盘卖单仍有262万手。

ST康得新在目前这种困境之下,股价若是继续暴跌,恐怕不只是招商证券,预计有更多的券商和机构将出现质押爆仓情形。

去年以来已有12家券商诉讼追讨资金近百亿元

2018年以来,股票市场波动加剧,股权质押纠纷而对簿公堂的案例开始逐渐增多。

距离时间最近的一次是今年年初,ST新光的第二大股东虞云新由于未能按约定偿还其股票质押融资的7亿元本金及利息,被东兴证券向法院提起诉讼。

东兴证券为维护自身权益,依法向法院提起诉讼请求,请求法院判令虞云新清偿融资款本金7亿元,并支付相应利息、违约金及实现债权的费用合计1.22亿元。

据正规股票杠杆平台基金报记者不完全统计,近年已经有多达12家券商股票质押诉讼缠身,分别为太平洋证券、中信建投证券、兴业证券、西南证券、西部证券、华安证券、华鑫股份、东兴证券、申万宏源、东方证券、银河证券和招商证券,12家券商涉及金额接近百亿元。

其中,6家券商诉讼涉及金额超过10亿元,分别为太平洋证券、中信建投证券、兴业证券、东兴证券、西南证券和西部证券。

值得注意的是,让券商和融资人/机构对簿公堂的背后往往都有乐视、ST长生、东方金钰等“神级大坑”的身影。

比如,第一大“神坑”乐视网被西部证券踩中,兴业证券则踩中长生生物,西南证券则受累于财务状况堪忧的东方金钰等。

招商证券1亿质押踩雷ST康得新。

前有乐视网、长生生物,如今又有券商踩雷ST康得新的质押。招商证券之外,东吴证券、华福证券、中信建投证券、华西证券,中泰信托、中原信托等机构也都牵涉康得集团质押的ST康得新。

还不起债、被ST、遭立案调查,ST康得新今日复牌,股价无量一字跌停,300万卖单压顶,这种情形之下,质押机构想处理ST康得新的股票都难。招商证券将康得集团诉诸法院,大股东还钱能力也堪忧。

诸多机构牵涉的质押,基本都是最近几年ST康得新的控股股东康得集团,质押给各路机构的。康得集团目前手上8.51亿股ST康得新的股票,已经质押了99.45%,想补充质押也难。

康得集团质押时的股价平均为19元左右,简单按照4折质押率计算,质押借款金额高达64亿元。若是ST康得新股价继续下跌,除了招商证券的1亿元,估计将有更多机构爆雷。

招商证券1亿元质押爆仓起诉康得集团

今日晚间,招商证券发布公告称,公司近日收到深圳市中级人民法院送达的《受理案件通知书》,公司依法对康得集团提起诉讼,请求判令其向招商证券偿还债权本金人民币1亿元,支付利息、违约金并承担诉讼费和实现债权的费用。

康得集团为康得新(现在为ST康得新)的控股股东,持股比例为24.05%。

来看看招商证券和康得集团诉讼案的来龙去脉。

2018年4月,招商证券与康得集团签订质押协议,康得集团将其持有的康得新股票1327万股质押给其进行融资,交易金额为人民币1亿元。

此次股票质押发生在2018年4月27日,质押股份占康得新复合材料集团股份有限公司总股本的0.37%。

招商证券表示,2018年11月15日,本案所涉股票质押式回购交易的履约保障比例低于平仓线,康得集团后续并未按照公司通知要求补充质押,也未完成提前购回或通过场外结算方式了结债务,构成违约。

以2018年4月,ST康得新质押时候的股价20.54元推算,1327万股质押融资1亿元,质押率为约4成。

东吴证券中信建投证券等60亿质押在路上

实际上,从公告数据来看,不只是招商证券踩雷,东吴证券、中信建投证券、华福证券、华西证券,以及中泰信托、中原信托等机构也都牵涉到康得集团对ST康得新的股权质押。

根据最新的数据,ST康得新的控股股东所持有的8.51亿股ST康得新股票,质押股份数量为8.47亿股全,占公司康得集团持有公司股份的比例高达99.45%,占公司总股本的23.91%。

正规股票杠杆平台基金报记者根据wind数据,统计出最近3年内质押的情况(未见公告解除质押),东吴证券、中信建投证券、华福证券、华西证券,以及中泰信托、中原信托等机构都有康得集团质押的股份在手。

从上市公司公告情形来看,有的虽然过了质押截止日,然而并未看到公告解除质押,此等情形一并视作仍在继续质押中。

其中,与ST康得新同处江苏的东吴证券及其资管计划涉及的质押最多,到达1.51亿股,质押的时间从2017年4月到2018年8月,从质押日至今,ST康得新的股价跌幅都超过60%。

华福证券及其资管计划的接受的质押股份未6400万股,质押时间集中在2016年年底和2017年上半年,质押日至今ST康得新股价跌幅达70%左右。

中信建投证券的两笔质押是2017年6月份和8月份,质押时康得新的股价未20元附近,如今跌幅达70%。

此外,华西证券、中泰信托、中原信托等也都有康得集团的股份质押。目前并未看到这些机构对质押股份的公告处理。

从股价来看,这些股份质押之时,康得新的股价基本在17元-25元之间,均价为19元附近。如果按照4折的质押率计算,康得新8.47亿股的股份质押预计金额高达64亿元。

康得新深陷困境:还不起债、被ST、遭立案调查

招商证券此番诉讼的背后是康得新的种种困境。

1月15日晚,曾被誉为“新材料白马股”的康得新发公告,去年四季度以来,公司资金周转出现暂时性困难。2018年度第一期超短期融资券(18康得新SCP001)未按期兑付本息,已构成实质性违约。

不过,让人惊讶的是,据康得新财报,截至2018年第三季度末,公司流动资产合计253亿元,其中货币资金高达150亿元。

1月21日晚间,康得新发布公告,因主要银行账号被冻结,公司股票触发其他风险警示情形。自2019年1月23日开市起,公司股票交易实施其他风险警示,简称由“康得新”变更为“ST康得新”。

屋漏偏逢连夜雨。1月22日晚间,康得新发公告称,因公司涉嫌信息披露违法违规,被证监会立案调查。并且公司股票,可能会被实施退市风险警示。

曾经的千亿大白马,就这样直接加入ST军团,且面临退市风险,让人唏嘘。

复牌无量一字跌停:想卖卖不出去

被ST之后,ST康得新今日复牌,股价无量一字跌停。今日收盘报5.73元,跌幅4.98%,成交额仅为1003万元,总市值仍有203亿元。盘中一度逾300万手卖单压顶,到收盘卖单仍有262万手。

ST康得新在目前这种困境之下,股价若是继续暴跌,恐怕不只是招商证券,预计有更多的券商和机构将出现质押爆仓情形。

去年以来已有12家券商诉讼追讨资金近百亿元

2018年以来,股票市场波动加剧,股权质押纠纷而对簿公堂的案例开始逐渐增多。

距离时间最近的一次是今年年初,ST新光的第二大股东虞云新由于未能按约定偿还其股票质押融资的7亿元本金及利息,被东兴证券向法院提起诉讼。

东兴证券为维护自身权益,依法向法院提起诉讼请求,请求法院判令虞云新清偿融资款本金7亿元,并支付相应利息、违约金及实现债权的费用合计1.22亿元。

据正规股票杠杆平台基金报记者不完全统计,近年已经有多达12家券商股票质押诉讼缠身,分别为太平洋证券、中信建投证券、兴业证券、西南证券、西部证券、华安证券、华鑫股份、东兴证券、申万宏源、东方证券、银河证券和招商证券,12家券商涉及金额接近百亿元。

其中,6家券商诉讼涉及金额超过10亿元,分别为太平洋证券、中信建投证券、兴业证券、东兴证券、西南证券和西部证券。

值得注意的是,让券商和融资人/机构对簿公堂的背后往往都有乐视、ST长生、东方金钰等“神级大坑”的身影。

比如,第一大“神坑”乐视网被西部证券踩中,兴业证券则踩中长生生物,西南证券则受累于财务状况堪忧的东方金钰等。

来源:正规股票杠杆平台基金报

原标题:刚刚,ST康得新质押雷引爆!大股东

又一家上市公司股东股权质押违约被强制处置。

日前,天音控股公告称,公司持股5%以上股东深圳市鼎鹏投资有限公司因未按照协议约定完成股票质押购回交易,构成逾期违约,存在被长城证券强制处置其所持公司股份的风险。

长城证券作为质权人,拟对深圳鼎鹏质押给长城证券的5349万股天音控股股票在二级市场处置卖出,用于偿还深圳鼎鹏股票质押融资本金、利息及罚息。按照最新收盘价,这部分股票市值约2.67亿元。目前,深圳鼎鹏共持有5356万股天音控股,占天音控股总股本5.16%。

近一段时间,多家上市券商因为股权质押业务大幅计提减值,业务风险逐渐显现。随着市场风险逐步释放,股票质押对上市券商的业绩影响可能将拖累2018年净利润的10%左右,但这种压力随着大规模纾困基金的落地和市场企稳,当下计提的资产减值准备未来还可能转回。

数据显示,截至2018年12月底,仅证券公司完成备案的35只券商母资管计划中,其中有20只母计划是FOF形式,发起设立规模已约403.61亿元。此外,还有来自地方**、银行、信托等纾困资金。

事实上,个别券商在计提2018年资产减值准备的同时,也有小部分股票质押式回购业务减值准备进行了转回,未来不排除有更多的股票质押标的客户归还欠款。

深圳鼎鹏违约所质押股权将被强制处置

天音控股公告显示,2016年7月18日,深圳鼎鹏将其持有的公司股份6000万股(占当时公司总股本的6.26%,占其所持公司股份的92.77%)质押给长城证券,质押开始日为2016年7月18日,质押到期日为2018年7月18日。

深圳鼎鹏于2018年8月通知天音控股,其办理了以上股份质押的延期及补充质押手续。深圳鼎鹏将其持有的公司股份64599998股(占公司总共股本的6.0890%,占其所持公司股份的99.89%)质押给了长城证券,延期回购日为2018年10月16日。深圳鼎鹏分别于2018年和2019年通过大宗交易减持了部分天音控股股票。

公告表示,截至2月1日,该笔股票质押交易已构成违约。现长城证券作为质权人拟对深圳鼎鹏持有的质押给长城证券的5349万股公司股份在二级市场通过竞价交易或大宗交易方式予以处置卖出,用于偿还深圳鼎鹏股票质押融资本金,利息及罚息,具体依实际情况而定。

目前,深圳鼎鹏共持有5356万股,占公司总股本的5.16%,是天音控股第四大股东。

近日,天音控股发布2018年业绩预告,预计净利亏损最高可达2.6亿元,比上年同期下降211.02%。

不断有券商踩雷股权质押

这段时间,多家上市券商因为股权质押业务大幅计提减值,这个业务的风险正在逐渐显现,包括方正证券、兴业证券、中原证券、太平洋证券和长江证券等,平均每家减值准备约5亿,累计超过26亿元。

方正证券2018年业绩预告显示,预计2018年净利润为6亿至7.2亿,同比减少50%至60%。其中资产减值计提的规模达到4.7亿元,涉及股票质押标的包括南京新百、上海莱士、乐视网、鹏起科技等,对净利润的影响超过10%。

更有甚者,太平洋证券、兴业证券等2018年资产减值计提的金额分别高达9.71亿和6.51亿。如此看来,除了市场低迷引发的2018年经纪业务、信用业务等收入大幅下降之外,股票质押式回购、融资融券等信用业务计提大额减值准备,已然成为券商2018年业绩的最大“杀手”。

1月23日,长江证券也计提了资产减值准备金额共计2.94亿元,预计减少2018年度净利润2.32亿元。其中,坚瑞沃能融出资金本金近2亿元,计提减值准备人民币8948.93万元;利源精制融出资金本金为3.41亿元,计提减值准备人民币3605.16万元。

另外,长江证券还对香港子公司长证国际的孖展融资业务计提减值准备492.77万元,还有对其贷款中的结构性融资项目计提减值准备1.28亿元。

一周前,招商证券因为股权质押业务违约问题将对方告上了法院。

日前,招商证券公告称,公司于近日收到深圳市中级人民法院送达的《受理案件通知书》,公司依法提起诉讼,请求判令康得投资集团有限公司向招商证券偿还债权本金1亿元,支付利息、违约金并承担诉讼费和实现债权的费用。

2018年4月,康得集团将其持有的ST康得新股票1327万股质押给招商证券进行融资,11月份低于平仓线后并未按照要求补充质押,也未完成提前购回或通过场外结算方式了结债务,构成违约。

由于债券违约,昔日“新材料白马股”康得新还被ST、遭证监会立案调查。

又一家上市公司股东股权质押违约被强制处置。

日前,天音控股公告称,公司持股5%以上股东深圳市鼎鹏投资有限公司因未按照协议约定完成股票质押购回交易,构成逾期违约,存在被长城证券强制处置其所持公司股份的风险。

长城证券作为质权人,拟对深圳鼎鹏质押给长城证券的5349万股天音控股股票在二级市场处置卖出,用于偿还深圳鼎鹏股票质押融资本金、利息及罚息。按照最新收盘价,这部分股票市值约2.67亿元。目前,深圳鼎鹏共持有5356万股天音控股,占天音控股总股本5.16%。

近一段时间,多家上市券商因为股权质押业务大幅计提减值,业务风险逐渐显现。随着市场风险逐步释放,股票质押对上市券商的业绩影响可能将拖累2018年净利润的10%左右,但这种压力随着大规模纾困基金的落地和市场企稳,当下计提的资产减值准备未来还可能转回。

数据显示,截至2018年12月底,仅证券公司完成备案的35只券商母资管计划中,其中有20只母计划是FOF形式,发起设立规模已约403.61亿元。此外,还有来自地方**、银行、信托等纾困资金。

事实上,个别券商在计提2018年资产减值准备的同时,也有小部分股票质押式回购业务减值准备进行了转回,未来不排除有更多的股票质押标的客户归还欠款。

深圳鼎鹏违约所质押股权将被强制处置

天音控股公告显示,2016年7月18日,深圳鼎鹏将其持有的公司股份6000万股(占当时公司总股本的6.26%,占其所持公司股份的92.77%)质押给长城证券,质押开始日为2016年7月18日,质押到期日为2018年7月18日。

深圳鼎鹏于2018年8月通知天音控股,其办理了以上股份质押的延期及补充质押手续。深圳鼎鹏将其持有的公司股份64599998股(占公司总共股本的6.0890%,占其所持公司股份的99.89%)质押给了长城证券,延期回购日为2018年10月16日。深圳鼎鹏分别于2018年和2019年通过大宗交易减持了部分天音控股股票。

公告表示,截至2月1日,该笔股票质押交易已构成违约。现长城证券作为质权人拟对深圳鼎鹏持有的质押给长城证券的5349万股公司股份在二级市场通过竞价交易或大宗交易方式予以处置卖出,用于偿还深圳鼎鹏股票质押融资本金,利息及罚息,具体依实际情况而定。

目前,深圳鼎鹏共持有5356万股,占公司总股本的5.16%,是天音控股第四大股东。

近日,天音控股发布2018年业绩预告,预计净利亏损最高可达2.6亿元,比上年同期下降211.02%。

不断有券商踩雷股权质押

这段时间,多家上市券商因为股权质押业务大幅计提减值,这个业务的风险正在逐渐显现,包括方正证券、兴业证券、中原证券、太平洋证券和长江证券等,平均每家减值准备约5亿,累计超过26亿元。

方正证券2018年业绩预告显示,预计2018年净利润为6亿至7.2亿,同比减少50%至60%。其中资产减值计提的规模达到4.7亿元,涉及股票质押标的包括南京新百、上海莱士、乐视网、鹏起科技等,对净利润的影响超过10%。

更有甚者,太平洋证券、兴业证券等2018年资产减值计提的金额分别高达9.71亿和6.51亿。如此看来,除了市场低迷引发的2018年经纪业务、信用业务等收入大幅下降之外,股票质押式回购、融资融券等信用业务计提大额减值准备,已然成为券商2018年业绩的最大“杀手”。

1月23日,长江证券也计提了资产减值准备金额共计2.94亿元,预计减少2018年度净利润2.32亿元。其中,坚瑞沃能融出资金本金近2亿元,计提减值准备人民币8948.93万元;利源精制融出资金本金为3.41亿元,计提减值准备人民币3605.16万元。

另外,长江证券还对香港子公司长证国际的孖展融资业务计提减值准备492.77万元,还有对其贷款中的结构性融资项目计提减值准备1.28亿元。

一周前,招商证券因为股权质押业务违约问题将对方告上了法院。

日前,招商证券公告称,公司于近日收到深圳市中级人民法院送达的《受理案件通知书》,公司依法提起诉讼,请求判令康得投资集团有限公司向招商证券偿还债权本金1亿元,支付利息、违约金并承担诉讼费和实现债权的费用。

2018年4月,康得集团将其持有的ST康得新股票1327万股质押给招商证券进行融资,11月份低于平仓线后并未按照要求补充质押,也未完成提前购回或通过场外结算方式了结债务,构成违约。

由于债券违约,昔日“新材料白马股”康得新还被ST、遭证监会立案调查。

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招商证券1亿质押踩雷ST康得新。

前有乐视网、长生生物,如今又有券商踩雷ST康得新的质押。招商证券之外,东吴证券、华福证券、中信建投证券、华西证券,中泰信托、中原信托等机构也都牵涉康得集团质押的ST康得新。

还不起债、被ST、遭立案调查,ST康得新今日复牌,股价无量一字跌停,300万卖单压顶,这种情形之下,质押机构想处理ST康得新的股票都难。招商证券将康得集团诉诸法院,大股东还钱能力也堪忧。

诸多机构牵涉的质押,基本都是最近几年ST康得新的控股股东康得集团,质押给各路机构的。康得集团目前手上8.51亿股ST康得新的股票,已经质押了99.45%,想补充质押也难。

康得集团质押时的股价平均为19元左右,简单按照4折质押率计算,质押借款金额高达64亿元。若是ST康得新股价继续下跌,除了招商证券的1亿元,估计将有更多机构爆雷。

招商证券1亿元质押爆仓起诉康得集团

今日晚间,招商证券发布公告称,公司近日收到深圳市中级人民法院送达的《受理案件通知书》,公司依法对康得集团提起诉讼,请求判令其向招商证券偿还债权本金人民币1亿元,支付利息、违约金并承担诉讼费和实现债权的费用。

康得集团为康得新(现在为ST康得新)的控股股东,持股比例为24.05%。

来看看招商证券和康得集团诉讼案的来龙去脉。

2018年4月,招商证券与康得集团签订质押协议,康得集团将其持有的康得新股票1327万股质押给其进行融资,交易金额为人民币1亿元。

此次股票质押发生在2018年4月27日,质押股份占康得新复合材料集团股份有限公司总股本的0.37%。

招商证券表示,2018年11月15日,本案所涉股票质押式回购交易的履约保障比例低于平仓线,康得集团后续并未按照公司通知要求补充质押,也未完成提前购回或通过场外结算方式了结债务,构成违约。

以2018年4月,ST康得新质押时候的股价20.54元推算,1327万股质押融资1亿元,质押率为约4成。

东吴证券中信建投证券等60亿质押在路上

实际上,从公告数据来看,不只是招商证券踩雷,东吴证券、中信建投证券、华福证券、华西证券,以及中泰信托、中原信托等机构也都牵涉到康得集团对ST康得新的股权质押。

根据最新的数据,ST康得新的控股股东所持有的8.51亿股ST康得新股票,质押股份数量为8.47亿股全,占公司康得集团持有公司股份的比例高达99.45%,占公司总股本的23.91%。

正规股票杠杆平台基金报记者根据wind数据,统计出最近3年内质押的情况(未见公告解除质押),东吴证券、中信建投证券、华福证券、华西证券,以及中泰信托、中原信托等机构都有康得集团质押的股份在手。

从上市公司公告情形来看,有的虽然过了质押截止日,然而并未看到公告解除质押,此等情形一并视作仍在继续质押中。

其中,与ST康得新同处江苏的东吴证券及其资管计划涉及的质押最多,到达1.51亿股,质押的时间从2017年4月到2018年8月,从质押日至今,ST康得新的股价跌幅都超过60%。

华福证券及其资管计划的接受的质押股份未6400万股,质押时间集中在2016年年底和2017年上半年,质押日至今ST康得新股价跌幅达70%左右。

中信建投证券的两笔质押是2017年6月份和8月份,质押时康得新的股价未20元附近,如今跌幅达70%。

此外,华西证券、中泰信托、中原信托等也都有康得集团的股份质押。目前并未看到这些机构对质押股份的公告处理。

从股价来看,这些股份质押之时,康得新的股价基本在17元-25元之间,均价为19元附近。如果按照4折的质押率计算,康得新8.47亿股的股份质押预计金额高达64亿元。

康得新深陷困境:还不起债、被ST、遭立案调查

招商证券此番诉讼的背后是康得新的种种困境。

1月15日晚,曾被誉为“新材料白马股”的康得新发公告,去年四季度以来,公司资金周转出现暂时性困难。2018年度第一期超短期融资券(18康得新SCP001)未按期兑付本息,已构成实质性违约。

不过,让人惊讶的是,据康得新财报,截至2018年第三季度末,公司流动资产合计253亿元,其中货币资金高达150亿元。

1月21日晚间,康得新发布公告,因主要银行账号被冻结,公司股票触发其他风险警示情形。自2019年1月23日开市起,公司股票交易实施其他风险警示,简称由“康得新”变更为“ST康得新”。

屋漏偏逢连夜雨。1月22日晚间,康得新发公告称,因公司涉嫌信息披露违法违规,被证监会立案调查。并且公司股票,可能会被实施退市风险警示。

曾经的千亿大白马,就这样直接加入ST军团,且面临退市风险,让人唏嘘。

复牌无量一字跌停:想卖卖不出去

被ST之后,ST康得新今日复牌,股价无量一字跌停。今日收盘报5.73元,跌幅4.98%,成交额仅为1003万元,总市值仍有203亿元。盘中一度逾300万手卖单压顶,到收盘卖单仍有262万手。

ST康得新在目前这种困境之下,股价若是继续暴跌,恐怕不只是招商证券,预计有更多的券商和机构将出现质押爆仓情形。

去年以来已有12家券商诉讼追讨资金近百亿元

2018年以来,股票市场波动加剧,股权质押纠纷而对簿公堂的案例开始逐渐增多。

距离时间最近的一次是今年年初,ST新光的第二大股东虞云新由于未能按约定偿还其股票质押融资的7亿元本金及利息,被东兴证券向法院提起诉讼。

东兴证券为维护自身权益,依法向法院提起诉讼请求,请求法院判令虞云新清偿融资款本金7亿元,并支付相应利息、违约金及实现债权的费用合计1.22亿元。

据正规股票杠杆平台基金报记者不完全统计,近年已经有多达12家券商股票质押诉讼缠身,分别为太平洋证券、中信建投证券、兴业证券、西南证券、西部证券、华安证券、华鑫股份、东兴证券、申万宏源、东方证券、银河证券和招商证券,12家券商涉及金额接近百亿元。

其中,6家券商诉讼涉及金额超过10亿元,分别为太平洋证券、中信建投证券、兴业证券、东兴证券、西南证券和西部证券。

值得注意的是,让券商和融资人/机构对簿公堂的背后往往都有乐视、ST长生、东方金钰等“神级大坑”的身影。

比如,第一大“神坑”乐视网被西部证券踩中,兴业证券则踩中长生生物,西南证券则受累于财务状况堪忧的东方金钰等。

来源:正规股票杠杆平台基金报

原标题:刚刚,ST康得新质押雷引爆!大股东

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